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Oficiales Cumpl. 2024

Inicia: 2 de marzo del 2024

Duración: 4 sesiones por módulo, 6 módulos para un total de 24 sesiones.

Horario: Miércoles de 6pm a 8pm y Sábados de 9am a 11am.

Total de horas del programa: 50 horas (40 horas de clases teóricas y se reconocen 10 horas por las actividades de ejercicios grupales o individuales).

Programa dirigido a: Abogados, Contadores, Empresas Financieras, Empresas del Sector Inmobiliario, de la Construcción y Bienes Raíces, y del Sector No Financiero en general.
Igualmente diseñado para enlaces de cumplimiento de sectores no financieros y financieros no bancarios, que ya desempeñen estas tareas o se encuentren preparándose para hacerlo.

*Preparación previa requerida: nivel bajo-medio.

Metodología:

Clases Virtuales Semanales: Desarrolladas a través de módulos, cada módulo tendrá un contenido en línea (aula virtual, plataforma educativa) que el estudiante podrá acceder para profundizar sus conocimientos.

Se contará con invitados expertos, naciones e internacionales, para cada módulo.

Clases Virtuales Sincrónicas los días sábados y Asincrónicas los días miércoles.

Inversión:

Programa completo: $ 750.00 + ITBMS
Se otorga un descuento de 10% por pago anticipado del programa.
No aplica con otros descuentos. $ 675.00 + ITBMS
Por Módulo: $ 156.00 + ITBMS

*Se pueden inscribir a cada módulo por separado, o a los módulos de su interés. Reciben certificado por Módulo y por el programa completo.

¿Desea desempeñarse como Oficial de Cumplimiento y no sabe por dónde iniciar?

Este Programa ha sido diseñado para brindar una alternativa educativa dinámica a aquellos profesionales que desean robustecer su formación, potenciar su carrera y convertirse en Oficiales de Cumplimiento innovadores.

Nuestro Programa de Formación para Oficiales de Cumplimiento está basado en la experiencia práctica, en el aprendizaje que proporcionan los análisis de casos, y en el ejercicio real de la función en cada sector regulado. Emprenda con nosotros este viaje hacia el éxito profesional, uniéndose a este programa con el sello de calidad de MLC y SIJUSA y de la mano de expertos calificados.

Módulo 1Módulo 2Módulo 3Módulo 4Módulo 5Módulo 6

Introducción al cumplimiento.
Marco Normativo

Calendario

Agosto 12, 16, 19 y 23

Objetivo

Este módulo te permitirá conocer las leyes y estándares que rigen el cumplimiento normativo en la República de Panamá, repasando las normas sectoriales locales y brindando al participante consejos y mejores prácticas en la aplicación de las mismas.

Temas base a tocar:

  • Organismos y Estándares Internacionales.
  • Ordenamiento Jurídico Panameño Prevención y Cumplimiento Normativo Normativa Sectorial.
  • Principales Obligaciones para cada sector regulado.
  • Cómo interpretar la norma, y cómo manejar inspecciones, supervisiones y planes de trabajo.

Módulo actualizado con la Ley 254 de 2021.
Registros contables.

PAGAR MÓDULO 1

La Gestión de Prevención y Cumplimiento

Calendario

Agosto 26, 30, Septiembre 2 y 6

Objetivo

La gestión de cumplimiento en esencia debe medir el riesgo según área de negocio y así diseñar mecanismos de control para mitigarlos.

En este módulo, exploraremos los riesgos más frecuentes relacionados con la reputación, los delitos financieros, el blanqueo, la corrupción y la falta de debida diligencia para las contrapartes como clientes, proveedores y empleados.

Temas base a tocar:

  • Riesgo y cumplimiento.
  • Controles y mejores prácticas: ejemplos, talleres, y trabajos prácticos. El beneficiario final: normativa y aplicación.
  • Debida diligencia: cómo llevar un expediente de cumplimiento.
  • Listas restrictivas: cuáles son las listas obligatorias y cómo buscarlas.
  • Análisis y evaluación de riesgo: evaluando el riesgo en mi sector.
  • Mantenimiento y conservación de expedientes.

Módulo actualizado con la Ley 254 de 2021.
Enfoque basado en riesgo, metodología y controles.

PAGAR MÓDULO 2

Generalidades del Programa de Cumplimiento

Calendario

Septiembre 9, 13, 16 y 20

Objetivo

Los oficiales de cumplimiento deben contar con herramientas, planes y estrategias para su gestión diaria, de forma que puedan cumplir con los requerimientos semanales, mensuales, trimestrales, semestrales y anuales.

Aprende con nosotros a diseñar un plan de trabajo que incluya las actividades esenciales del área de cumplimiento, como mecanismos para medir su eficacia.

Temas base a tocar:

  • Perfil del Oficial de Cumplimiento.
  • La persona de Enlace.
  • Responsabilidades y funciones.
  • Interacciones con otros departamentos, documentos financieros, contables, legales, y fiscales que debo manejar.
  • Registros ante los Supervisores y Diseño de Reportes.
  • Lista ONU y demás listas restrictivas.
  • Cómo elegir una herramienta de búsqueda para mí.

Módulo actualizado con la Ley 254 de 2021.
Perfil financiero y transaccional de clientes.

PAGAR MÓDULO 3

Riesgo, Ética y Cumplimiento

Calendario

Septiembre 23, 27, 30 y Octubre 4

Objetivo

El riesgo se maneja con sistemas internacionales diseñados para tal fin, en este curso analizaremos el sistema COSO e ISO, para conocer sus pilares y cómo podemos aplicar sus conceptos para evaluar el riesgo del negocio, en conjunto con las áreas de auditoría y sistemas.

No tienes que convertirte en un experto en ISO o Auditoría Interna para comenzar a agregar valor a tu Programa de Cumplimiento implementando controles que protegen a tu organización, a tus colaboradores y a tu negocio, nosotros te enseñamos lo que necesitas saber para planificarlo y ejecutarlo de manera eficaz.

Temas base a tocar:

  • Introducción al riesgo.
  • Sistemas COSO, ISO.
  • ¿Cómo desarrollar una matriz de riesgo de cliente y de producto o servicio?
  • Auditoría interna y externa.
  • Evaluaciones de efectividad.
  • Investigaciones.
  • Casos prácticos.

Módulo actualizado con la Ley 81 de 2019, vigente a partir del año 2021. Protección de datos; e igualmente se presentará una introducción sobre criptomonedas.

PAGAR MÓDULO 4

Módulo de Especialización

Calendario

Octubre 7, 11, 14 y 18

Objetivo

En el módulo de especialización analizaremos normas, mejores prácticas y recomendaciones para adaptar nuestra Gestión de Cumplimiento a los retos actuales en esta materia, y veremos cómo cada sector de los Sujetos Obligados No Financieros debe contar con un plan de trabajo específico para su área basándose en las obligaciones que le corresponden por ley.

Temas base a tocar:

Normas del Sector en particular, para profundizar

PAGAR MÓDULO 5

Herramientas Tecnológicas

Calendario

Octubre 21, 25, 28 y Noviembre 1

Una adecuada gestión de Cumplimiento presenta diversos retos que solo pueden conquistarse utilizando a nuestro favor las herramientas tecnológicas disponibles para todos.

El uso de la tecnología es clave para que los objetivos de la organización se mantengan claros para todo el equipo, y así mismo puedan conocer el porcentaje de Cumplimiento logrado y por lograr, convirtiendo la gestión de Cumplimiento en una ventaja competitiva de negocio.

PAGAR MÓDULO 6

Sobre MLC & Co

MLC & Co., es una empresa creada en el año 2010, con el objeto de brindar soluciones legales, investigación y cumplimiento a clientes regulados financieros y no financieros.

Somos una de las primeras empresas de cumplimiento autorizada por la Intendencia de Sujetos No Financieros del Ministerio de Economía y Finanzas, hoy Superintendencia de Sujetos No Financieros.

Contamos con profesionales capacitados, que poseen más de 20 años de experiencia en el área, lo que nos permite agregar valor a cada uno de los servicios que prestamos a nuestros clientes.

Facilitadoras:

María Lorena Cummings

María Lorena Cummings

Socia fundadora de la firma MLC & Co.

Es Abogada con una maestría en Administración de Empresas, y un Postgrado en Prevención de Blanqueo de Capitales de la Universidad Alcalá de Henares en Madrid, posee diplomados en tributación, prevención de blanqueo de capitales, auditoría forense, derecho marítimo y finanzas.

Es miembro de la Florida International Bankers Association y posee la Certificación Profesional en Prevención de Blanqueo de Capitales (CPAML).

Se ha desempeñado en el sector público como asesor legal de la Unidad de Análisis Financiero (UAF), y en temas regulatorios del sector financiero, contable, bienes raíces y legal. Ha ejecutado procesos de audito regulatorio sobre una amplia gama de empresas del sector financiero y profesional para el Fondo Monetario Internacional.

María Teresa Martínez-Neto

María Teresa Martínez-Neto

Consultora de la firma MLC & Co.

Auditora con Especialidad en Sistemas de Gestión de Calidad, Cumplimiento Normativo y AML.

Posee un Diplomado en Administración de Proyectos de la Universidad Católica Andrés Bello, una especialización en Cumplimiento Regulatorio de la Universidad de Pensilvania y recientemente culminó el Programa de Actualización en Docencia Universitaria de la Universidad de Buenos Aires.

Cuenta con 10 años de experiencia en Auditoría de Sistemas de Gestión y posee acreditación en variedad de Normas ISO, incluyendo la reciente ISO 37301:2021 de Sistemas de Gestión de Cumplimiento.

***Pagar antes del evento***

Consultas al WhatsApp: +507 699-23091

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Programa de Formación para Oficiales de Cumplimiento 2024