Fechas:: Sábados (10, 17, 24, 31 de julio)
Horario: 9:00 a.m. a 11:00 a.m.
Duración: 4 sesiones.
Dirigido a: Abogados, Contadores, Empresas Financieras, Empresas del Sector Inmobiliario, de la Construcción y Bienes Raíces, y Empresas de Seguros.
Clases Virtuales Semanales:: Tendrá acceso a contenido en línea (aula virtual, plataforma educativa) que el participante podrá acceder para profundizar sus conocimientos.
*Preparación previa requerida: nivel bajo-medio.
Inversión: B/.110.00 más ITBMS
Cupos limitados
Los oficiales de cumplimiento deben contar con herramientas, planes y estrategias para su gestión diaria, de forma que puedan cumplir con los requerimientos semanales, mensuales, trimestrales, semestrales y anuales. Se debe diseñar un plan de trabajo que incluya las actividades esenciales del área o unidad de cumplimiento para poder medir su eficacia.
Contenido:
- Perfil del Oficial de Cumplimiento
- La persona de Enlace
- Responsabilidades y funciones. Interacciones con otros departamentos, documentos financieros, contables, legales, y fiscales debo manejar.
- Registros ante los Supervisores y Diseño de Reportes.
- Lista ONU y demás listas restrictivas. Cómo elegir una herramienta de búsqueda para mí.
Sobre MLC & Co:
MLC & Co., es una empresa creada en el año 2010, con el objeto de brindar soluciones legales, investigación y cumplimiento a clientes regulados financieros y no financieros.
Somos una de las primeras empresas de cumplimiento autorizada por la Intendencia de Sujetos No Financieros del Ministerio de Economía y Finanzas, hoy Superintendencia de Sujetos No Financieros.
Contamos con profesionales capacitados, que poseen más de 20 años de experiencia en el área, lo que nos permite agregar valor a cada uno de los servicios que prestamos a nuestros clientes.
Facilitador: María Lorena Cummings
Es Abogada con una maestría en Administración de Empresas, y un Postgrado en Prevención de Blanqueo de Capitales de la Universidad Alcalá de Henares en Madrid, posee diplomados en tributación, prevención de blanqueo de capitales, auditoría forense, derecho marítimo y finanzas.
Es miembro de la Florida International Bankers Association y posee la Certificación Profesional en Prevención de Blanqueo de Capitales (CPAML).
Se ha desempeñado en el sector público como asesor legal de la Unidad de Análisis Financiero (UAF), y en temas regulatorios del sector financiero, contable, bienes raíces y legal. Ha ejecutado procesos de audito regulatorio sobre una amplia gama de empresas del sector financiero y profesional para el Fondo Monetario Internacional.
Socia fundadora de la firma MLC & Co.
